Seis grandes bancos internacionales - Bank of America, Barclays, Citibank, JP Morgan Chase, Royal Bank of Scotland (RBS) y la Unión de Bancos de Suiza (UBS) - pagarán $5,6 mil millones de dólares en multas por manipular los mercados mundiales de divisas. Cuatro de los seis se han declarado culpables de conducta criminal.

Se presentaron los resultados de la última encuesta sobre Fraude Global de la consultora Ernst & Young que revelan que los esfuerzos de cumplimiento parecieran estar perdiendo impulso. Una de cada cinco empresas aún no tiene una política de este tipo; menos de un tercio de las empresas tiene programas de anticorrupción y debida diligencia; y 45% de las organizaciones no cuentan con una línea o canal de denuncia. El CyberCrimen se presenta como una nueva amenaza a los negocios todavía con bajo nivel de percepción.

Los Estados miembros deben crear registros públicos con los datos de los titulares de empresas, fundaciones y fideicomisos, según la propuesta de directiva contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo que la Eurocámara ha respaldado. El objetivo de la nueva norma es dificultar los contratos fraudulentos y la evasión de impuestos. Los casinos quedarían incluidos, pero la decisión de aplicar la directiva a otros juegos de azar dependería de los Estados miembros.

Un informe de KPMG International revela que los defraudadores normalmente son empleados que están aliados están al servicio de la organización víctima (61 %) y se hacen pasar por una especie de caballo de Troya. En el 70 % de los fraudes, al autor actuó en complicidad con otros. El 30% son ejecutivos o gerentes. 

Según el reciente informe de KPMG sobre el perfil del defraudador en la empresa, el defraudador típico ocupa un puesto directivo y lleva más de 6 años trabajando en la empresa. A su vez, el creciente uso de la tecnología y proliferación de datos está favoreciendo una nueva generación de defraudadores con mayor acceso a la información; y en el 54% de los casos, la debilidad de controles internos en las compañías favoreció la comisión de fraudes. También se destaca que en el 61% de los casos de fraude son cometidos por los propios empleados y, en su mayoría, con ayuda de cómplices.

Una nueva investigación de KPMG analizó unos 8.000 informes de diligencia debida e integridad en relaciones con terceros y descubrió que el sector de servicios financieros es el más expuesto al fraude, corrupción y abuso de información privilegiada, negligencia y quiebra. 

La nueva Fiscalía Europea será una institución independiente que investigará los delitos financieros contra la UE y perseguirá a los sospechosos ante los tribunales nacionales. La propuesta pasará a ser debatida por el Parlamento Europeo y los gobiernos de los Estados miembros.

El gestor de fondos Bill Ackman ha acusado a Herbalife de ser una empresa intrínsecamente fraudulenta por su modelo de negocios piramidal. La denunció por inflar sus precios, distorsionar sus ventas y usar una complicada estructura de incentivos para ocultar un fraude. Anunció que había apostado 1,000 millones de dólares a que sus acciones se desplomarán hasta valer cero.

Iberdrola crea una nueva Unidad de Cumplimiento que se encargará de velar por la aplicación del Código ético y la Política para la prevención de delitos y lucha contra el fraude de la Compañía. Se trata de una reforma parcial de su Sistema de Gobierno Corporativo para perfeccionar la estructura de cumplimiento del Grupo.

Las empresas más grandes del mundo que cotizan en bolsa todavía necesitan hacer mucho más para aumentar la transparencia en la información sobre sus operaciones, según señala un nuevo estudio de la organización de lucha contra la corrupción Transparency International. Si bien en general ofrecen hoy más información sobre sus programas contra la corrupción, la presentación de informes por bancos y aseguradoras acerca de medidas de transparencia fue generalmente inadecuada. "La experiencia ha demostrado que el requisito de informar fomenta que las empresas desarrollen sistemas sólidos de gestión para apoyar la divulgación de información, y mejorar en el proceso sus sistemas de lucha contra la corrupción”, señaló Jermyn Brooks, presidente del Consejo Asesor sobre el Sector Privado de Transparency